| Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения: |
Национальная ассоциация участников фондового рынка |
дата раскрытия: 16.05.2016 |
| Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг: |
Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР (дата вступления в силу 24.02.2016, дата присоединения к стандарту 24.02.2016) |
дата раскрытия: 16.05.2016 |
| |
Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР (дата вступления в силу 24.02.2016, дата присоединения к стандарту 24.02.2016) |
дата раскрытия: 16.05.2016 |
| |
Правила членства в НАУФОР (дата вступления в силу 24.02.2016, дата присоединения к стандарту 24.02.2016) |
дата раскрытия: 16.05.2016 |
| |
Правила профессиональной этики работников НАУФОР (дата вступления в силу 24.02.2016, дата присоединения к стандарту 24.02.2016) |
дата раскрытия: 16.05.2016 |
| |
Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР (дата вступления в силу 24.02.2016, дата присоединения к стандарту 24.02.2016) |
дата раскрытия: 16.05.2016 |
| |
Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дата согласования стандартов Банком России 20.03.2015, дата присоединения к стандарту 20.10.2016) |
дата раскрытия: 01.11.2016 |
| |
Стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам (дата регистрации стандартов Банком России, дата присоединения к стандарту 08.08.2014, отменен Советом Директоров НАУФОР 20.10.2016) |
дата раскрытия: 16.05.2016 |
| Стандарты профессиональной деятельности, обязательные для членов НАУФОР, профессиональных участников рынка ценных бумаг с 20 апреля 2017г. |
1. Исполнение поручений клиентов на лучших условиях.Стандарт размещен на сайте НАУФОР |
дата раскрытия: 20.04.2017 |
|
2. Информирование клиента о рисках. Стандарт размещен на сайте НАУФОР |
дата раскрытия: 20.04.2017 |
|
3. Классификация способов управления ценными бумагами. Стандарт размещен на сайте НАУФОР |
дата раскрытия: 20.04.2017 |
|
4. Предотвращение конфликта интересов. Стандарт размещен на сайте НАУФОР |
дата раскрытия: 20.04.2017 |
|
5. Отчетность перед клиентом. Стандарт размещен на сайте НАУФОР |
дата раскрытия: 20.04.2017 |
| Стандарт профессиональной деятельности, обязательный для членов НАУФОР, профессиональных участников рынка ценных бумаг с 20 июля 2017г. |
Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке
|
дата раскрытия: 20.07.2017 |
